Què és el Compliance Penal?
Amb la reforma del Codi penal l’any 2010, les persones jurídiques van passar a ser susceptibles de ser penalment responsables pels supòsit de comissió d’un delicte per part d’un o alguns dels seus membres (ja sigui un representant legal o directiu amb capacitat per a prendre decisions o amb facultats d’organització i control que actués en nom o en representació de l’organització; ja sigui qualsevol altre membre sotmès a l’autoritat dels anteriors, quan aquells hagin incomplert els seus deures de supervisió, vigilància i control) sempre que aquesta actuació reputés a la persona jurídica un benefici directe o indirecte.
L’any 2015, una nova reforma legislativa va contemplar la possibilitat d’eximir de responsabilitat penal a la persona jurídica en el cas que pogués demostrar que, de forma prèvia a la comissió del delicte, havia establert un model d’organització i gestió que inclogués mesures eficients de vigilància i control de la seva activitat enfocades a la prevenció de la comissió d’il·lícits; que havia encarregat la seva supervisió a un òrgan amb poders autònoms; i que l’autor dels fets havia hagut d’eludir de manera fraudulenta aquest model per tal de cometre el mateix.
El disseny i implementació d’un Sistema de Compliance i una solució per aconseguir mitigar el risc de comissió de delictes a l’empresa i aconseguir l’exempció de responsabilitat de l’empresa en el cas que aquests delictes s’arribin a cometre. No obstant això, un sistema de Compliance pot anar molt més enllà dels requisits del Codi Penal, i no només respondre a les seves exigències; d’aquesta manera, per a les organitzacions que desitgin tenir el compromís ètic com a segell d’identitat, establir un Sistema de Compliance implicarà actuar d’acord amb uns principis i valors ètics assumits voluntàriament i reflectits en cadascun dels seus actes, en atenció al seu compromís amb la societat i els mercats en què opera, la qual cosa permet demostrar que el model establert no és merament estètic, sinó que en nodreix la seva activitat i guia els seus passos.
En conseqüència, un Sistema de Compliance no només serà prova de l’establiment del model d’organització i gestió exigit pel Codi Penal, sinó del compromís ètic amb la legalitat i amb les pràctiques socialment responsables que l’organització ha integrat en el seu propi ADN.
Quins avantatges pot obtenir mitjançant la implementació d’un sistema de Compliance Penal?
A més, la implementació d’un Sistema de Compliance Penal redunda en beneficis addicionals per a l’empresa, entre d’altres:
- Millor posicionament en concursos públics i privats
- Millora l’eficiència de l’activitat mitjançant l’anàlisi de riscos i controls implementats
- Millora el posicionament per a l’obtenció de finançament
- Millora el posicionament per negociar la contractació d’assegurances
- Prevé la pèrdua de reputació per incidències amb possibles impactes penals
Quins serveis ofereix Ges40?
Els serveis de Ges40 en l’àmbit del Compliance Penal es concreten en:
- Anàlisi integral de l’organització:
-
- Valoració de l’estat global de l’organització.
- Identificació dels processos i les seves característiques.
- Identificació i gradació dels riscos vinculats a aquests processos.
- Proposta d’actuació sobre aquests.
- Disseny i implementació de el Sistema de Compliance:
-
- Elaboració dels Codis de conducta, polítiques i protocols de l’organització.
- Formació inicial als membres de l’organització perquè assimilin i facin seves les noves mesures i controls.
- Elaboració dels mecanismes de denúncia d’incompliments.
- Monitorització inicial i valoració dels resultats obtinguts mitjançant la introducció de les mesures i controls.
- Manteniment:
-
- Assessorament a l’òrgan de control intern en l’administració quotidiana del Sistema.
- Formació continuada i especialitzada dels membres de l’organització.
- Modificació del Sistema i introducció de noves mesures i controls en base als resultats de la monitorització.
- Gestió i administració dels mecanismes de denúncia d’incompliments.
LA INTERRUPCIÓ DE LA PRESCRIPCIÓ PER RECONEIXEMENT DEL DEUTE PEL DEUTOR. EN PARTICULAR, TÉ UNA OFERTA AMISTOSA DIRIGIDA A EVITAR EL PLET EFECTES INTERRUPTIUS?21 novembre, 2022 - 12:08
MOMENT INICIAL DEL CÒMPUT DEL TERMINI DEP RECRIPCIÓ DE L’ ACCIÓ PER RECLAMAR PER DEFECTES DE CONSTRUCCIÓ19 maig, 2022 - 16:40
LA IMPORTÀNCIA D’ UN BON CONSENTIMENT INFORMAT PER EVITAR RESPONSABILITAT PROFESSIONAL MÈDICA.19 gener, 2022 - 12:37
COMPONENTS D’UN SISTEMA DE GESTIÓ DE COMPLIANCE (III): IDENTIFICACIÓ I ANÀLISI DE RISCOS11 gener, 2022 - 11:00
L’ERA DELS DRETS DIGITALS. EL DRET A L’ OBLIT.30 desembre, 2021 - 11:45
